题目内容 (请给出正确答案)
[主观]

在银行合规管理中,管理地位与职责明确原则要求()。

A、应当独立于银行的业务经营活动

B、应当由专门部门牵头实施,并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

C、应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制

D、应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

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第1题
银行合规管理应当遵循的原则不包括()。

A、独立性原则

B、系统性原则

C、管理地位与职责明确原则

D、合理性原则

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第2题
在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。
A、负责监督银行的合规风险管理
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

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第3题
在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责不包括()。

A、制定年度工作计划、落实各岗位责任制

B、组织开展合规知识培训

C、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职

D、组织开展合规检查

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第4题
在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责不包括()。

A、汇总辖内合规风险问题,建立跟踪整改台账

B、风险监测,确保各项监测数据的真实准确

C、每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警

D、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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第5题
财务部门在风险管理中的主要内容包括()。

A、核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况

B、会计记录和财务报告的准确性和可靠性

C、协助制定法律/合规政策

D、承担银行账户市场风险、流动性风险的日常管理职责

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第6题
()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A、银监会

B、银行业协会

C、监事会

D、员工

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第7题
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效地监控,提高主体的风险管理有效性。其中,第一道防线是指()。

A、风险管理部门

B、业务条线部门

C、合规部门

D、内部审计

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第8题
下列选项中,董事会对其承担最终责任的有()。

A、银行的业务战略

B、银行的关键人员决定

C、银行的治理结构与实践

D、银行的风险管理与合规义务

E、银行的财务稳健性

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第9题
以下关于风险管理控制部门的说法,错误的是()。

A、风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石

B、内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制,在促进风险管理的过程中发挥重要作用

C、法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动,而应完全关联

D、参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责

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第10题
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

A、独立性原则

B、系统性原则

C、合规性原则

D、全员参与原则

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第11题
以下选项中,不属于银行合规管理的岗位的是()。

A、合规主管岗

B、合规监测岗

C、合规执行岗

D、合规审核岗

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