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[多选]

合规风险处置。各级行、各部门对监测检查发现的合规风险，按照问题整改有关规定，通过（）等整改措施化解处置合规风险。

A、完善政策制度

B、优化业务操作流程

C、弥补系统漏洞

D、降低风险敞口

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第1题

设备管理部负责组织各部门对适用于公司环境管理、能源管理、特种设备管理等工作的法律法规和其他要求进行识别和收集，并按策划对其进行合规性评价，并负责对评价结果的确认、登记、汇总（）

是

否

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第2题

总分行合规部对辖内各单位案防工作进行监督检查和评估。各级行同时接受监管部门对案防工作的监督检查和评估（）

是

否

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第3题

合规开户要做到（）

A、事前-有效识别

B、事前-尽职调查

C、事中-风险监测

D、事后-监督检查

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第4题

各级机构要加强销售专区“双录”合规性检查，每日对“双录”资料应进行抽查，抽查量不低于20%，至少二笔；二级行每月对“双录”资料进行抽查，每个机构不低于10笔（）

是

否

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第5题

以下不属于个贷中心批量筛查贷款用途风险线索工作内容的是()。

A、定期对辖内经营行新发放贷款用途的真实性、合规性进行风险筛查

B、向经营行发布可疑线索

C、审核经营行可疑线索认定结果及处置整改方案

D、监管受托支付管理要求落实情况是否符合监管要求

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第6题

（运营主任）风险合规条线作为第（）道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责

A、一

B、二

C、三

D、四

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第7题

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

()作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

A、风险合规条线

B、业务管理条线

C、审计监督条线

D、信息科技条线

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第9题

省级分行（）应每半年开展一次不良贷款处置尽职情况的检查，评价各环节有关人员依法合规、勤勉尽职的情况，并形成书面报告，对于检查发现的问题应责成相关部门和人员纠正或采取必要的补救措施，并及时跟踪整改工作。省级分行（）应组织对不良贷款处置尽职检查情况进行监督。

A、风险管理部门

B、内控合规部门

C、前台业务部门

D、审计部门

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第10题

对于疑点数据核查发现，农商银行未发现问题的处置包括（）。

A、完善规章制度

B、健全内部控制机制

C、厘清业务条线、风险合规、内部审计部门的管理、监督、检查等责任，及时问责

D、涉及高管人员管理失职的一并追究领导责任

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第11题

各部门竞赛项目和人力发展项目预算执行前应上报本级合规部门备案，合规部门对相应预算执行部门的预算执行与风险控制情况进行跟踪（）

是

否

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