总分行合规部对辖内各单位案防工作进行监督检查和评估。各级行同时接受监管部门对案防工作的监督检查和评估（）

第1题

分行运营管理部负责对综合业务系统柜员号的申请材料和准入资格进行审核；负责管理和配置辖内机构员工柜员号；负责员工柜员号的日常检查和监督（）

是

否

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第2题

各单位合规案防联络员承担本单位案件风险排查的第一责任（）

是

否

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第3题

一级分行开展凭证集中补录工作，对业务办理的合规性，凭证的（)进行监督。

A、完整性

B、连续性

C、真实性

D、合规性

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第4题

各二级分行运营管理部为星级评定的系统管理机构，负责组织辖内各营业网点开展星级评定及日常管理工作。其具体职责主要包括（）

A、组织辖属营业网点开展星级评定工作

B、配合上级机构开展星级网点的抽查或检查等工作，开展系统内星级网点报备管理和日常监督工作

C、总结、交流、推广本系统星级网点的先进经验

D、负责评选活动的档案管理

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第5题

省级分行（）应每半年开展一次不良贷款处置尽职情况的检查，评价各环节有关人员依法合规、勤勉尽职的情况，并形成书面报告，对于检查发现的问题应责成相关部门和人员纠正或采取必要的补救措施，并及时跟踪整改工作。省级分行（）应组织对不良贷款处置尽职检查情况进行监督。

A、风险管理部门

B、内控合规部门

C、前台业务部门

D、审计部门

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第6题

以下不属于个贷中心批量筛查贷款用途风险线索工作内容的是()。

A、定期对辖内经营行新发放贷款用途的真实性、合规性进行风险筛查

B、向经营行发布可疑线索

C、审核经营行可疑线索认定结果及处置整改方案

D、监管受托支付管理要求落实情况是否符合监管要求

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第7题

各级行（）对本级行及辖内分支机构的各项经营管理活动的合规性负首要责任，并负责配备有效履职的合规管理资源。

A、合规部门负责人

B、分管合规工作的行领导

C、主要负责人

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第8题

上级行会计财务部门会同国库部门对辖内国库会计核算事后监督工作进行业务指导和培训。（)

是

否

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第9题

以下哪些分支机构被总行授权对其辖内金融机构总部进行反洗钱现场检查（)A、上海总部B、各分行、
以下哪些分支机构被总行授权对其辖内金融机构总部进行反洗钱现场检查()
A、上海总部
B、各分行、营业管理部
C、省会(首府)城市中心支行
D、大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行
E、地市中心支行
F、县支行

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第10题

农商银行应构建涵盖()、()、()的案防工作三道防线。

A、业务条线

B、风险合规管理部门

C、内部审计部门

D、纪检监察部门

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第11题

各级营业机构应定期分析对账情况，提出改进工作建议，每半年向上级行报送对账工作开展情况；二级分行要严格按照本通知及总行有关规定，加强对辖内营业机构对账工作的监督、管理和指导，每年将辖内营业机构对账情况上报省级分行（）

是

否

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