在反洗钱和反恐怖融资监控名单调整时，农业银行立即对存量客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

A、司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单

B、中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

C、其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D、联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

是

否

A、被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户

B、因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户

C、当地监管机构列为高风险的客户

D、反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区的客户

A、第三方

B、银行

C、责任共担

D、以上都不是

A、各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的

B、各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的

C、各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的

D、各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的

A、明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责

B、承担相应的法律义务

C、保证金融

D、相互间提供必要的协助

E、采取有效的风险管控措施

A、业务

B、声管

C、内部控制监督制度

D、接受监管

A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

B、评估金融机构接收反洗钱监管的情况

C、评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

是

否

A、现场检查

B、行政处罚

C、刑事调查

D、传唤负责人

E、约谈