题目内容（请给出正确答案）

[多选]

根据我行《员工违规行为经济处罚办法（试行）》,在反洗钱管理工作中，有下列情形之一的，对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚（）

A、未按规定履行客户身份识别义务的

B、为单位或个人开立匿名、假名账户的

C、未按规定保存客户身份资料和交易记录的

D、未按规定履行大额交易和可疑交易报告义务，未及时提交重点可疑交易报告的

E、未按规定对名单开展实时监测，未对涉恐名单及时开展回溯性调查的

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第1题

根据我行《员工违规行为经济处罚办法（试行）》规定，在代理业务中，有下列（）情形的，对责任人给予5000元以上、10000元以下的经济处罚

A、未认真执行交易的复核和授权制度的

B、通过本行员工的个人账户，过渡办理开户单位的代收代付业务，或单位结算账户资金转入员工个人结算账户过渡的

C、养老金、补贴和工资等代发业务，未按规定要求及时发放的

D、擅自冻结客户资金或基金、债券交易账户的

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第2题

26根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2022年修订版）》，我行员工违规行为处理种类包括（）

A、违规积分

B、经济处理

C、批评教育

D、解除劳动合同

E、处分

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第3题

我行员工违规行为处理办法中规定的处理种类主要有（）等

A、通报批评

B、经济处理

C、党纪处分

D、组织处理

E、纪律处分

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第4题

按照亮牌问责处罚办法，我行根据违规行为的风险大小、危害程度和损失情况，相应出示（）

A、红牌

B、黄牌

C、绿牌

D、蓝牌

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第5题

《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》中规定的经济处罚包括：（）。

A、罚款

B、停发岗位津贴

C、扣发绩效工资

D、赔偿经济损失等

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第6题

根据《关于强化全盟寄递业务营收资金管理的通知》规定，承诺日后收款后不按规定上缴以及挪用企业资金的，按《中国邮政集团公司关于违反财经纪律处理处罚办法（试行）》（中国邮政〔2015〕404号）有关挪用营收款、代收款的规定进行处理，对直接责任人分别给予3-5万元的经济处罚，对相关责任人分别给予经济处罚。情节严重的，还应暂停该员工继续从事收款工作，进行离岗培训。涉及违规违纪的，移交纪检监察机构；涉及违法犯罪的，移送司法机关（）

是

否

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第7题

违规查阅、复制监控录音录像资料的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚;情节较重的，给予警告或记过处分。()

正确

错误

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第8题

《广西农村合作金融机构员工违法违规行为处理办法》（桂农信发〔2018〕30号）对违法违规人员的经济处罚方式包括罚款、扣发工资、扣发津贴、赔偿经济损失。（）

正确

错误