合规风险指一家公司因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。（)

A、合规风险

B、法律风险

C、内控风险

D、违规损失

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失

是

否

A、一项核心风险管理活动

B、是指银行未能遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准而可能受到的法律或监管惩罚风险、金融风险或信誉风险

C、行政处分（降级、撤职、开除）、罚款

D、取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

A、信用风险

B、操作风险

C、合规风险

D、市场风险

A、合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B、合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C、合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失

A、法律制裁

B、被采取监管措施

C、遭受财产损失

D、声誉损失

A、法律责任

B、监管责任

C、财务损失

D、声誉损失

E、资产损失

A、合规监管

B、资本监管

C、合规监管与风险监管相结合

D、风险监管