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下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

[单选]

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

关于证券公司、证券投资咨询机构，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（）

A、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D、交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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第3题

根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）

A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D、合规检查包括例行检查与突击检查

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第4题

《中国南方电网有限责任公司投资决策业务指导书》规定，按照“谁决策谁负责”的原则，指导各级单位科学制定投资决策，建立全过程监督管控机制，提高投资效益（）

是

否

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第5题

下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）

A、投资决策失误而受损失

B、违反监管部门规章及规范性文件

C、违反法律、行政法规

D、违反行业规范

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第6题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向不特定对象增发股票一般程序的表述中，正确的有()。

A、股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过

B、向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避

C、自证券核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行股票

D、增发股票应当由证券公司承销

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第7题

根据涉外投资法律制度的规定，下列关于外商投资安全审查制度的表述中，正确的是（）。

A、外商投资安全审查分为一般审查和特别审查

B、外商投资安全审查不适用于中国台港澳地区投资者的投资

C、外商投资安全审查制度系中国首创

D、外商投资安全审查工作机制由公安部牵头

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第8题

8下列关于投资决策委员会的说法，错误的是（）

A、投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是常设的议事机构

B、投资决策委员会例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜

C、投资决策委员会负责基金投资策略、资产分配等重大事项

D、投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成

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第9题

下列关于工程项目前期工作质量管理的说法正确的是()。

A、是整个工程项目的关键

B、一般由业主委托咨询公司去做

C、直接指导项目的设计、施工、监理、采购等工作

D、是投资决策的科学依据

E、前期工作包括风险分析、财务分析、经济效益和社会效益、基础设计等工作

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第10题

下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是（）

A、应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制

B、应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册

C、应建立完备的台规检查制度

D、应建立科学性的风险评估制度

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第11题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨词业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨词执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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