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关于证券公司、证券投资咨询机构，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

[单选]

关于证券公司、证券投资咨询机构，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ．证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ．证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ．研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

下列说法中，正确的是（）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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第3题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）

A、遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平

B、建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

C、应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

D、应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

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第4题

下列不属于证券服务机构的是（）

A、投资咨询机构

B、会计师事务所

C、证券金融公司

D、证券公司

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第5题

按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A、证券投资咨询机构

B、商业银行

C、证券公司

D、信托公司

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第6题

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，下列机构中不可以（）

A、申请基金代销业务资格的是

B、信托公司

C、证券投资咨询机构

D、商业银行

E、证券公司

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第7题

下列可以销售证券投资基金的是()。

A、商业银行

B、保险公司

C、证券公司

D、基金管理公司

E、金融咨询机构

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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）

A、向客户建议适当的投资组合

B、向客户进行理财规划建议

C、向客户建议如何选择适当的投资品种

D、接受客户全权委托，管理客户资产

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第9题

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A、客户

B、证券投资顾问个人

C、公司

D、公司股东

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第11题

证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。 Ⅰ.信托公司 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构 Ⅴ.法律顾问

A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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