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[单选]

在股权投资基金管理人登记应提交的法律意见书，就申请机构的专业化经营原则事项，律师应从哪些方面分析和发表意见（)。1.说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务2.申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务3.是否兼营与“投资管理"的买方业务存在冲突的业务4.是否兼营其他非金融业务

A、2.3.4

B、1.2.3

C、1.2.3.4

D、1.2

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第1题

股权投资基金行业自律规则包括（)。Ⅰ、《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》Ⅱ、《股权投资基金信息披豳管理办法》Ⅲ、《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ、《股权投资基金莓集行为管理办法》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集（)

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第3题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第4题

在契约型股权投资基金中，（)应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。
A.基金管理人/基金销售机构
B.基金销售机构/基金份额登记机构
C.基金管理人/基金托管人
D.基金管理人/基金份额登记机构

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第5题

关于私募基金管理人登记，以下表述正确的是（)。

A、未经登记，任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记，无需经中国证监会审批

C、根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第6题

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（)个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
A、10
B、3
C、5
D、6

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第7题

申请登记为基金管理人的机构从事（)业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A股权投资
B担保
C投资管理
D基金管理

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第8题

下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（)。Ⅰ、要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ、要求设置合格投资者制度Ⅲ、不得公开募集基金Ⅳ、管理公司组织架构设置

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

在合伙型股权投资基金中，（)具体负责投资运作。

A、基金管理人

B、普通合伙人

C、有限合伙人

D、基金投资人

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第10题

下述规定中，哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则（)。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第11题

关于股权投资基金管理人的内部控剖,表述正确的是（)Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及剝度Ⅱ投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

A、Ⅱ Ⅲ

B、ⅠⅡ Ⅳ

C、Ⅱ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅳ

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