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[主观]

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

A、10

B、3

C、5

D、6

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第1题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在()。Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
关于私募基金管理人登记,以下表述正确的是()。

A、未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批

C、根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第3题
下列关于私募基金自律管理的说法中,不正确的是()。

A、基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

B、基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施相同的自律管理

C、基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

D、基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

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第4题
私募基金进行托管的,()应当共同签订基金合同。

A、私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

B、私募基金托管人以及投资者两方

C、私募基金管理人以及投资者两方

D、私募基金管理人、基金托管人两方

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第5题
我国私募股权投资基金行业自律规则包括()。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A、I

B、I、II、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

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第6题
关于私募基金管理人登记制度,以下描述错误的是()

A、担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续

B、 社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样

C、 未经登记,不得使用基金字样进行证券投资活动

D、 登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动

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第7题
下述规定中,哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则()。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第8题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少(高级)管名理人员。

A、2

B、5

C、3

D、1

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第9题
下列属于私募基金业务外包服务机构的是()。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第11题
基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金资产安全的保证。()

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