39关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是()
A、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B、督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D、公司应设立督察长,对董事会负责
A、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B、督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D、公司应设立督察长,对董事会负责
A、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B、督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
C、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D、公司应设立督察长,对董事会负责
A、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
A、业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B、内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C、基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D、部门规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
A、公司应保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门
B、发现计算机交易数据存在异常时,系统管理应该马上修改
C、信息技术系统应当定期稽核检查,进行排除故障、灾难恢复的演习
D、应当建立电子信息数据的即时保存和备份制度
A、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
A、风险控制制度
B、内部稽核监控制度
C、基金公司投资决策委员会制度
D、信息技术系统管理制度
A、督察长享有充分的知情权
B、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D、督察长负责组织指导公司监察稽核工作
A、有完善的内部稽核监控制度与风险控制制度
B、取得基金从业资格的人员达到法定人数
C、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
D、注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本