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关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（)。

[主观]

关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（)。
A.要求部门设置体现相互交叉的原则
B.强化内部监督稽核和风险管理系统
C.建立完善的岗位责任制度
D.建立严格的岗位分离制度
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第1题

关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（)

A.保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整

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第2题

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（)。

A、可以保障基金财产的安全

B、可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

C、可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

D、可以保障投资者和基金管理人双方的利益

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第3题

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是()

A、了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B、了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C、了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D、了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

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第4题

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（)。

A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第5题

基金管理人做好内部控制，整体而言可保障()财产的安全、完整。

A、股权投资基金

B、控制人

C、管理人

D、托管人

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第6题

下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是()。

A、可以绝对保证控制目标实现

B、必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C、是一个过程

D、不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列行为

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第7题

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（)。
A.决定更换基金托管人
B.决定更换基金管理人
C.决定终止基金合同
D.决定更换基金销售人

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第8题

关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（)。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

A、I、IV

B、II、IV

C、II、III

D、I、II、IV

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第9题

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是（)
A办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C按照规定自行召集基金份额持有人大会
D安全保管基金财产

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第10题

基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，不需要了解基金管理人的()。

A、诚信状况

B、内部控制情况

C、人员数量

D、经营管理能力

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第11题

以下关于契约型基金的表述，错误的是()

A、契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的

B、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

C、基金投资者依法享受权利并承担义务

D、基金投资者是基金公司的股东

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