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[多选]

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定，公司应当根据客户风险等级，定期审核保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核，对于确立过风险等级的客户的审核时限为（）

A、高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B、中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C、中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D、低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第1题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A、自评估领导小组

B、反洗钱管理部

C、第三方专业机构

D、各业务条线、部门、分支机构

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第2题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。原则上公司洗钱风险自评估的周期不超过（）年，当公司的固有风险或剩余风险处于较高风险及以上等级时，公司洗钱风险自评估周期应不超过（）年

A、3年；1年

B、1年；3年

C、3年；2年

D、5年；3年

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第3题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面（）

A、特定业务（含产品或服务）的交易规则

B、整体反洗钱内部控制的基础与环境

C、洗钱风险管理机制的有效性

D、特殊控制措施的有效性，包括对各类地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性

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第4题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司应当根据固有风险评估需要，统筹确定所需各类信息、数据的来源及其采集方法，根据固有风险评估指标的内容及权重，计算得出固有风险评估结果。公司固有风险评估应当考虑以下方面（）

A、地域环境

B、客户群体

C、业务（含产品或服务）

D、渠道（含交易或交付渠道）

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第5题

银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规，合理确定客户的洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在定期关注的基础上实现对风险的动态追踪。()

正确

错误

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第6题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()

正确

错误

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第7题

提升客户风险等级后，还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()

正确

错误

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第8题

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。()

正确

错误

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第9题

义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础。()

正确

错误

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第10题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()

正确

错误

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第11题

风险为本的原则，指根据面临的洗钱和恐怖融资风险，制定相匹配的交易监测标准，并充分利用多种管控措施加强对中风险及以上客户及业务的重点防控。()

正确

错误

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