下列法律法规中哪一个与客户身份识别相关（）

A、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

C、《中华人民共和国反洗钱法》

D、《动产和权利担保统一登记办法》

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第1题

下列情况，金融机构无须重新识别客户身份（）。

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

C、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D、客户要求大额转账的

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第2题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求，义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。()

正确

错误

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第3题

反洗钱工作实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括：()

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

E、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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第4题

对公单位现金缴款业务，交易对手非我行客户时，需先按照相关制度要求完成客户身份识别，并在BoEing系统中登记客户信息必须正确录入缴款人信息（）

是

否

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第5题

A.为了确认客户的真实身份，从源头上防范洗钱活动
B.为了避免被身份不明的客户利用进行洗钱犯罪活动
C.通过识别客户身份，了解并监测分析客户交易情况、调查涉嫌可疑交易活动和恐怖融资活动、为相关部门提供全面有效的信息，有利于遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，追查并没收犯罪所得，维护经济安全与社会稳定
D.客户身份识别是识别和报告可疑交易的重要基础

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第6题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第7题

下列有关财务报表审计中对法律法规的考虑的说法中，错误的是()。

A、注册会计师在整个审计过程中均应识别或怀疑被审计单位存在违反法律法规行为

B、注册会计师应当评价违反法律法规行为对注册会计师风险评估和被审计单位书面声明可靠性的影响