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[判断]

在对金融机构条线处理的交易进行人工甄别或对客户进行重检时，如发现可疑情形，应向本级或上级金融机构部门报告可以线索（）

是

否

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第1题

网点甄别岗进行案例处理时，对于案例中（)，可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后，必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、客户

B、账户信息不全

C、存在疑问

D、评级信息

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第2题

网点甄别岗进行案例处理时，对于案例中客户、（）或交易信息不全或存在疑问的，可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后，必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。
A、账户
B、身份证件
C、交易对手信息
D、流水

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第3题

金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程;不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

是

否

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第4题

网点甄别岗每个工作日都要查看（）模块中是否存在需要完善的数据，并进行补录完善，以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。
A、案例处理
B、客户信息补录
C、交易补录
D、可疑案例协查

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第5题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析，不作为可疑交易报告的，可直接排除，无需记录分析排除的合理理由。（)

是

否

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第6题

金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程。不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由（）

是

否

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第7题

加强风险事件双线问责。在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要严格认定责任并严肃问责（）

是

否

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第8题

（运营主任）在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和（）也要严格认定责任并严肃问责

A、合规部门管理人员

B、风险部门管理人员

C、分管行长

D、业务条线管理人员

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第9题

（运营主任）各分行应利用反洗钱监测报告系统加强对客户账户及资金监测,经人工甄别分析后如发现存在非法集资行为的，应在系统中报送重点可疑交易报告，并同时报告（）

A、当地银监局

B、总行法律合规部

C、分行法律合规部

D、当地人民银行

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第10题

在对多省ETC通行交易进行通行费计费处理时，可以对改变前序途径省份计费金额（）

是

否

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第11题

洗线者借用金融机构洗钱的方法包括（）

A、匿名存储

B、购买高额保险，然后低价赎回

C、利用银行货款掩饰犯罪收监

D、控制银行

E、利用真实的商业交易来隐瞒或掩饰犯罪收益

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