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[判断]

分支机构做好从业人员执业行为监控，发现异常应及时处理，核实确认情况，向相关客户进行风险揭示及提示，通过客户回访、调取监控录像、访谈等多种形式排查从业人员是否涉嫌代客操作、全权委托、内幕交易、操作市场等行为，防范出借账户，违反帐户实名制等风险（）

是

否

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第1题

分支机构做好从业人员执业行为监控，发现异常应及时处理，核实确认情况，向相关客户进行风险揭示及提示，通过客户回访、调取监控录像、访谈等多种形式排查从业人员是否涉嫌代客操作、全权委托、内幕交易、操作市场等行为，防范出借账户，违反帐户实名制等风险（）

是

否

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第2题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A、《证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券经纪人管理暂行规定》

D、《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第3题

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第4题

各保险机构和保险销售从业人员发现违规公司在业务活动中存在本公约规定的录用、执业、流动、征信管理规定行为之一的，均有权向行业协会投诉或举报（）

是

否

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第5题

商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。()

正确

错误

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第6题

我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（)。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第7题

有下列()情形的，商业银行法人机构或其授权的分支机构应当在5日内注销其保险销售从业人员执业登记。

A、保险销售从业人员因其他原因终止执业

B、保险销售从业人员离职

C、保险销售从业人员受到禁止进入保险业的行政处罚

D、法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形。

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第8题

商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。执业登记应当包括（）

A、姓名、性别、身份证号码、学历、照片

B、所在商业银行网点名称

C、所在商业银行投诉电话

D、执业登记编号和执业登记日期

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第9题

商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。执业登记应当包括的内容有()。

A、姓名、性别、身份证号码、学历、照片

B、所在商业银行网点名称

C、所在商业银行投诉电话

D、执业登记编号

E、执业登记日期

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第10题

64某医院内科病房，治疗护士误将甲床的青霉素注射给乙床病人，而将乙床病人的庆大霉素注射给甲床病人。当她发现后心里十分矛盾和紧张，想把此事隐瞒下去。此护土的行为违反了医疗机构从业人员护士行为规范的是（）

A、不断更新知识，提高专业技术能力和综合素质

B、严格落实各项规章制度，正确执行临床护理实践和技术规范

C、工作严谨、慎独，对执业行为负责

D、严格执行医嘱，发现医嘱违反法律及时指出

E、按照要求及时准确、完整规范书写病历，认真管理

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第11题

各部门及分支机构应当按要求对所属从业人员对外营销信息进行监控，各单位从业人员应当配合提供监测人员提供其所注册的公众平台账号，便于开展监测（）

是

否

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