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[判断]

分支机构做好从业人员执业行为监控，发现异常应及时处理，核实确认情况，向相关客户进行风险揭示及提示，通过客户回访、调取监控录像、访谈等多种形式排查从业人员是否涉嫌代客操作、全权委托、内幕交易、操作市场等行为，防范出借账户，违反帐户实名制等风险（）

是

否

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第1题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A、《证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券经纪人管理暂行规定》

D、《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第2题

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第3题

商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。()

正确

错误

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第4题

我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（)。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理;Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置;Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第5题

有下列()情形的，商业银行法人机构或其授权的分支机构应当在5日内注销其保险销售从业人员执业登记。

A、保险销售从业人员因其他原因终止执业

B、保险销售从业人员离职

C、保险销售从业人员受到禁止进入保险业的行政处罚

D、法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形。

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第6题

商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。执业登记应当包括的内容有()。

A、姓名、性别、身份证号码、学历、照片

B、所在商业银行网点名称

C、所在商业银行投诉电话

D、执业登记编号

E、执业登记日期

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第7题

各部门及分支机构应当按要求对所属从业人员对外营销信息进行监控，各单位从业人员应当配合提供监测人员提供其所注册的公众平台账号，便于开展监测（）

是

否

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第8题

如发现遣返人员情绪激动，有自杀、激烈反抗行为的或遣返人员数量较多上机后可能危及飞行安全的，应及时向机长、办事处或营业部提出自己的意见，最后服从机长的决定，在运行阶段做好监控或不予接受（）

是

否

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第9题

根据中国人民银行办公厅文件银办发〔2017〕217号《中国人民银行办公厅关于进一步加强无证经营支付业务整治工作的通知，.以下说法错误的是（）

A、人民银行分支机构要及时协调公安机关对初步认定的无证机构违法违规行为开展立案侦查

B、推动工商部门在企业信用信息公示系统公示有关情况，并按照公司登记管理、无照经营等法律法规采取吊销营业执照等惩处措施

C、会同相关部门共同做好群体性事件的预防和处置工作，齐抓共管，形成合力

D、对于检查中发现的疑似违反反洗钱、消费者权益保护等法律法规的行为，要及时移交司法部门调查处理

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第10题

从业人员在操作分拣时，发现流水线异响，可以忽略，不上报（）

是

否

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第11题

分支机构发现非法证券活动线索或违法违规证券节目，应主动向公司总部和当地证监局报告；发现从业人员资格被冒用时，应立刻采取公开澄清，向客户说明，向公安机关举报等措施（）

是

否

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