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[单选]

重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的()天内完成。

A、30

B、45

C、60

D、90

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第1题

重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的()天内完成。

A、30

B、60

C、90

D、120

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第2题

跨境交易类对公客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景，包括()几种类型，覆盖客户关系全生命周期。

A、准入尽职调查

B、持续识别

C、定期复审

D、重新识别及尽职调查

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第3题

下列关于商业银行授信工作客户调查和业务受理尽职要求说法不正确的是()。

A、客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载。

B、商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。

C、商业银行应根据本行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户

D、商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险。

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第4题

与客户业务关系存续期间，应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现()等情形的，应重新识别客户身份，并持续关注受益所有人信息变更情况。

A、客户身份等相关信息发生变化

B、客户行为或交易异常

C、客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人

D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

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第5题

下列哪些情形可能导致客户洗钱风险状况提高的事件发生时，营业机构或掌握相关信息的客户管理部门应主动开展客户身份重新识别和尽职调查工作，及时补充和更新客户信息，动态调整客户风险等级()。

A、客户重要身份信息(如股权结构、经营范围、职业等)发生变更

B、涉及有权机关司法查询、冻结、扣划业务

C、涉及洗钱风险提示

D、涉及权威媒体的案件报道

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第6题

对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()。

A、重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B、采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C、调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源，关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等

D、涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况

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第7题

A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。
C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。
D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第8题

A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理
B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年
C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级
D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第9题

已识别客户功能用于供系统用户对()和()界面的客户进行补录及填写调查结论之后的数据都存放在“已识别客户”中，可在此界面中进行查看。

A、新开客户识别

B、重新客户识别

C、证件到期客户

D、黑名单客户

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第10题

经办机构应按照“了解你的客户”原则对跨境交易类客户开展尽职调查，以下哪些说法正确()。

A、识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B、了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图