题目内容（请给出正确答案）

[单选]

《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，该体系应覆盖的内容不包括（）。

A、各业务条线

B、各风险类型

C、各个部门、分支机构及子公司

D、各收益来源

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第1题

根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。
I推进风险文化建设
II审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告
III审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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第2题

业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。Ⅰ作为供客户随时查阅的资料Ⅱ作为日后纠纷处理的证据Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求

A、I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、IV

D、I、Ⅳ

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第3题

证券公司自营业务的信用风险包括()。

A、企业风险

B、决策风险

C、流动性风险

D、业务管理风险

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第4题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A、证券自营业务；融资或融券服务

B、证券经纪业务；融资或融券服务

C、证券自营业务；资产管理服务

D、证券经纪业务；资产管理服务

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第5题

省分行将按照全面主动管理风险和完善“预防、监测、管理”体系建设等工作要求，对原有轨迹督察事项进行优化，形成全面主动管理风险推进规范，并采用现场方式进行督察（）

是

否

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第6题

以下（)属于《关于规范金融机构同业业务的通知》中规定的特定目的载体。

A、商业银行理财产品

B、信托投资计划

C、证券公司资产管理计划

D、基金管理公司及子公司资产管理计划

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第7题

根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号），资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等（）

是

否

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第8题

下列说法中，错误的是（）

A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准

C、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

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第9题

是