题目内容（请给出正确答案）

[单选]

根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。
I推进风险文化建设
II审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告
III审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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第1题

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的()。

A、证券公司

B、保险公司

C、基金管理公司

D、商业银行

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第2题

分支机构只能代销经公司执委会审核通过的金融产品（商业银行理财产品、证券公司资产管理产品、证券投资基金、期货公司资产管理产品、信托计划、保险产品等金融产品）从源头上控制代销风险；未经公司批准，营业部及员工不得擅自代销金融产品（）

是

否

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第3题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述，属于正确的有（）。

A、企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B、企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C、企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D、企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第4题

省分行将按照全面主动管理风险和完善“预防、监测、管理”体系建设等工作要求，对原有轨迹督察事项进行优化，形成全面主动管理风险推进规范，并采用现场方式进行督察（）

是

否

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第5题

下列关于全面风险管理特征的说法中，错误的是()。

A、全面风险管理运用于企业的各个层面，在各个层面体现全面风险管理的价值

B、只有将风险意识转化为全体员工的共同认识和自觉行动，才能确保风险管理目标的实现

C、全面风险管理要求风险管理的专业人才实施专业化管理

D、全面风险管理必须拥有一套系统的、规范的方法，来确保所有的风险都得到识别，而且所有的风险都得到管理

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第6题

各手术科室必须严格执行《围手术期管理制度》及《手术分级管理规范》，术前应做好患者病情、手术指征及手术风险的全面评估（）

是

否

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第7题

根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号），资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等（）

是

否

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第8题

是

否

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），我行的公募基金风险评级与管理人评级不一致的，应以二者较高的评级为准（）

是

否

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