题目内容
(请给出正确答案)
[多选]
银行合规管理的操作规则具体包括()。
A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源
C、银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险
D、合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动
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A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源
C、银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险
D、合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动
A、风险管理部门
B、业务条线部门
C、合规部门
D、内部审计
A、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B、统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
C、参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
D、参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
A、核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况
B、会计记录和财务报告的准确性和可靠性
C、协助制定法律/合规政策
D、承担银行账户市场风险、流动性风险的日常管理职责
A、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件