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[判断]

私募投资基金托管人应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责，在特定约定情况下可以通过合同约定免除其法定职责。（）

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第1题

契约型私募投资基金应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管，基
金合同约定设置能够切实履行安全保管基金财产职责的基金份额持有人大会日
常机构或基金受托人委员会等制度安排的除外。

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第2题

下列属于契约型私募基金投资者的义务的是()。Ⅰ.保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等Ⅱ.认真阅读基金合同，保证投资资金的来源及用途合法Ⅲ.监督私募基金管理人、私募基金托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责Ⅴ.以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于私募基金的，应向私募基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息(合格投资者除外)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务，说法错误的是()。

A、该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B、该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C、资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D、在境内从亊证券及期货交易，可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

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第4题

契约型私募基金运作期间，私募基金管理人调整投资顾问报酬的，应取得()的同意。

A、董事会

B、股东大会

C、基金托管人

D、基金份额持有人大会

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第5题

关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()

A、担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续

B、社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样

C、未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动

D、登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动

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第6题

()指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

A、信息披露义务人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、第三方服务机构

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第7题

下列属于基金管理人权利的是()。Ⅰ、按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产Ⅱ、根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止Ⅲ、按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利Ⅳ、私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则(包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等)进行调整

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。（)

是

否

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第9题

关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（)。 Ⅰ.应具备基金从业资格 Ⅱ.不得在基金托管人处兼职 Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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