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[单选]

下列属于契约型私募基金投资者的义务的是()。Ⅰ.保守商业秘密,不得泄露私募基金的投资计划或意向等Ⅱ.认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法Ⅲ.监督私募基金管理人、私募基金托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责Ⅴ.以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于私募基金的,应向私募基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息(合格投资者除外)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
私募基金进行托管的,()应当共同签订基金合同。

A、私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

B、私募基金托管人以及投资者两方

C、私募基金管理人以及投资者两方

D、私募基金管理人、基金托管人两方

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第2题
关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第3题
契约型私募基金运作期间,私募基金管理人调整投资顾问报酬的,应取得()的同意。

A、董事会

B、股东大会

C、基金托管人

D、基金份额持有人大会

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第4题
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合各投资者,但对于部分指定合格投资者,不需要再穿透审核,以下合格投资者中,属于不需要穿透审核最终投资者是否合格投资者的是()?Ⅰ、企业年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
下列关于契约型私募基金采用结构化安排的说法中,不正确的是()。

A、不得违背“利益共享,风险共担”基本原则

B、不得直接或间接对结构化私募基金的持有人提供保本承诺

C、不得直接或间接对结构化私募基金的持有人提供保收益承诺

D、可间接对结构化私募基金的持有人提供保收益安排

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第6题
下列关于私募基金的表述,正确的是()。Ⅰ.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石Ⅱ.私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金Ⅲ.私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序Ⅳ.投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险,即“买者自负,卖者有责”

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
下列属于私募基金业务外包服务机构的是()。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
私募基金管理人应当在基金合同中向投资者说明有关法律法规,须重点揭示管理人在管理、运用或处分财产过程中,私募基金可能面临的风险,包括但不限于()。

A、私募基金的特殊风险

B、私募基金的一般风险

C、私募基金的特殊风险和一般风险

D、私募基金的系统风险

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第9题
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的,都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。()

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第10题
契约型私募基金份额转让须按照中国()要求进行份额登记。

A、银监会

B、证监会

C、证券业协会

D、基金业协会

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第11题
契约型私募基金合同当事人发生纠纷时的解决途径包括()。Ⅰ.协商Ⅱ.调节Ⅲ.仲裁Ⅳ.起诉

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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