各级法律与合规职能部门牵头组织业务部门开展内部控制自我评价，并对业务部门自评结果进行复评，形成经营管理层内控评价报告（）

A、法律合规部

B、个人业务部

C、业务审计部

D、会计营运部

A、各级风险管理委员会

B、法律与合规部门

C、审计部门

D、托管业务内控处室

A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

A、2003年5月

B、2006年10月

C、2005年3月

D、2007年9月

A、营业部

B、合规部

C、监察部

D、审核部

A、风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石

B、内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用

C、法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联

D、参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责

A、公司业务部

B、个人业务部

C、合规部

D、财务部

A、法律合规部署

B、预财部

C、监察局

D、审计监督局

A、对资金来源、贷款用途进行重点审查，确保其合法合规

B、审查委托意愿是否真实，利率是否符合规定，对利率与市场行情相差较大的，应调查原因

C、委托人和借款人身份的验证，可办理委托贷款金额、手续费费率及收取方法等

D、对借款人基本情况、经营管理能力、财务状况、偿债能力进行必要分析

A、选择银团的副牵头行、代理行和参加行，并决定其在贷款银团内部的分工

B、制定贷款银团的筹组策略，安排贷款日程

C、确认银团收费标准及费用分配标准

D、根据借款人提供的资料,代表客户编制信息备忘录，准备及起草贷款合同等有关文件,组织贷款合同及其他相关文件的签字仪式

E、采取一切牵头行认为根据法律、国际融资管理和牵头行贷款管理制度要求必要的行动和措施