分行部门应在发现客户基本情况或其交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且与洗钱风险相关，或从外部联络部门获得的反洗钱风险信息和本条线监测分析获得的反洗钱风险信息，及时报送给分行合规部（）

A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D、我行内部掌握的不诚信客户名单

E、受我国证监会制裁的基金经理

F、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

是

否

A、当地银监局

B、总行法律合规部

C、分行法律合规部

D、当地人民银行

A、在为客户办理业务时必须“了解客户”的基本情况;

B、按规定摘录客户信息、核查交易记录保存客户身份资料复印件等发现上述信息变更时不需实时更新;

C、个人开户时必须进行公民身份联网核查对异常情况必须及时向所在部门主办会计报告并做好相关记录备查;

D、临柜人员只须做好柜面服务业务对是否为可疑支付交易不需要审核;

E、临柜人员有义务对反洗钱工作负责发现可疑支付交易时应及时向主办会计报告。

是

否

正确

错误

是

否

A、公共管理

B、客户服务

C、内部管理

D、客户信息

A、立即

B、当日

C、3日内

D、5日内

A、客户与我行合作跨境业务一年及以上，未发现涉及制裁交易

B、客户CCS等级为中风险及以下

C、客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

D、客户为行业重点客户、总行一级分行核心客户，或世界五百强企业，或年度进出口额等值1000万美元及以上

是

否