对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容，排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形，经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时，应及时向公司主动报告（）

是

否

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第1题

根据《华泰证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告工作管理办法》，对于资产量较大、预警次数较多或者有其他值得关注情形客户应当留存书面完整的尽职调查报告，尽职调查报告留存比例不低于预警数据量（）

A、10%

B、20%

C、25%

D、40%

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第2题

基金投资跟踪与评价的内容包括（)。Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

A、创新法是指以原有某信贷产品为模式，并结合本行以及目标市场的实际情况和条件，实行必要的调整、修改、补充，从而开发出新的公司信贷产品的方法
B、仿效法花费的人力、物力、资金和时间等代价较高
C、交叉组合法是指对两个或多个现有产品加以重新组合，或加以改进，将几种产品组合在一起，提供给具有特殊需要的细分市场的客户一种新产品
D、创新法开发周期长、准备工作量大

此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第4题

网点(清算中心)经办柜员主要职责如下()。

A、核实客户真实身份，必须按照《人民币银行结算账户管理办法》、《个人存款账户实名制规定》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律、法规和制度规定对受理的存单、存折、银行卡、支票、内部凭证等相关业务资料进行严格审查，重点对其必须记载事项的真实性、合规性和完整性进行审查，认真做好防伪鉴别

B、按照“先录入后传输”的要求，正确录入相关凭证信息和交易必需的要素，上传交易信息和相关资料(凭证、单证、开户资料、证明文件、身份证件、实物影像、客户影像等)，并对提交资料的真实性、合规性与完整性负责

C、授权完成后，对后续业务处理的真实性负责

D、负责与授权业务操作无关的其他工作

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第5题

某销售人员明知资金来源不明的情况下，在公司尽职调查时隐瞒真实的资金来源和客户身份，谎称是本人家庭拆迁所得，销售部门未进一步对相关情况进行核实，直接提交了意见，影响了可疑交易的分析判断。销售人员应采取履行哪些职责防范风险（）

A、配合做好大额交易识别、可疑交易识别和分析工作

B、确认客户的真实身份，了解和关注客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

C、关注客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关，如发现异常情形，及时向公司报送

D、及时将相关情况向公司汇报

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第6题