在“事后”名单监控中，分行合规部门应对存量客户，原则上（）至少组织开展一次涉恐人员与组织名单筛查工作

A、三个工作日

B、三日

C、当日

D、最晚次日

A、客户主管部门

B、风险评估人员

C、反洗钱合规部门

D、国际业务人员

A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D、我行内部掌握的不诚信客户名单

E、受我国证监会制裁的基金经理

F、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

A、分行合规官

B、分行相关部门负责人

C、支行行级领导

D、业务主管

是

否

A、一

B、二

C、三

D、四

A、经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。

B、如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务。

C、国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

D、客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

A、业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况

B、业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况

C、合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;

D、审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督

A、信贷管理

B、客户部门

C、风险管理部门

D、内控合规部门

A、2、3

B、2、5

C、3、3

D、3、5

A、一级分行内控合规监督部

B、总行内控合规监督部

C、一级分行反洗钱主管部门

D、总行反洗钱中心