题目内容
(请给出正确答案)
[单选]
在客户梳理过程中,经常根据客户在银行的资产规模和财富产品占比两个维度,将客户梳理成()个格,俗成()宫格
A、2
B、6
C、9
D、12
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A、2
B、6
C、9
D、12
是
否
A、客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C、同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D、客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
A、经常取消订单,且无法给出合理解释
B、未按合同期限交货
C、出口商品质量不稳定或价格出现较大波动
D、根据现行法规,B类企业在监管期内不得签订包含90天以上(不含)的收汇条款的出口合同。
A、银行根据理财产品的风险状况,设置了销售期限和销售起点金额
B、理财师小王在向银行客户介绍某投资产品过程中,着重讲述了产品的收益性,对产品现在的风险进行了弱化
C、银行将一般储蓄存款单独当作理财产品销售
D、理财师小李向客户保证可以无条件给客户提供高于同期存款利率的保证收益理财产品
A、-银行机构可以根据自身把控风险的程度,自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别
B、-银行机构为单位客户开立存款账户,应开展反洗钱客户身份识别,采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构
C、-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》,银行机构在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息变更情况
D、-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中,应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息
A、在本行开立账户的客户
B、虽未开立账户,但与本行发生持续业务关系且应当开展客户尽职调查的客户
C、在本行办理一次性金融交易的客户
D、若有合理理由怀疑一次性金融服务涉及洗钱或恐怖分子融资活动,则不论其金额大小,仍应执行相应的客户尽职调查措施