《广发银行客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的客户包括（）

A、在本行开立账户的客户

B、虽未开立账户，但与本行发生持续业务关系且应当开展客户尽职调查的客户

C、在本行办理一次性金融交易的客户

D、若有合理理由怀疑一次性金融服务涉及洗钱或恐怖分子融资活动，则不论其金额大小，仍应执行相应的客户尽职调查措施

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第1题

下列法律法规中哪一个与客户身份识别相关（）

A、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

C、《中华人民共和国反洗钱法》

D、《动产和权利担保统一登记办法》

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第2题

根据《广东华兴银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存操作规程》，同一介质上不能保存不同保存期限的客户身份资料或者交易记录，如发现有此情况，需分开保存（）

是

否

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第3题

根据《广东华兴银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存操作规程》，总行法律与合规部为客户身份识别工作管理的牵头部门，对客户身份识别工作承担直接责任（）

是

否

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第4题

根据《广东华兴银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存操作规程》，客户身份识别，不限于核对客户身份资料和登记、更新客户身份信息，还包括根据风险分类和交易分析需要了解客户的职业或经营背景、履约能力、交易目的、交易性质以及资金来源和去向等有关情况（）

是

否

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第5题

小微企业，简易开户为什么要限制非柜面转账限额（）

A、识别客户身份是银行法定义务，《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等制度要求

B、对客户分级管理，《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发【2013】2号）要求

C、防范电信网络新型违法犯罪形势严峻

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第6题

境内结算银行和境内代理银行应当按照（)等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。A《中华人民共和
境内结算银行和境内代理银行应当按照()等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。
A《中华人民共和国反洗钱法》
B《金融机构反垄断规定》
C《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第7题

根据《广东华兴银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存操作规程》，在办理向境外汇出资金时，因汇款人未在我行开户而无法登记其账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供用以确定该笔汇款的唯一标识号，如交易流水号、汇款编号等，以确保该笔交易可跟踪稽核（）

是

否

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第8题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行？

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第9题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的？

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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