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[判断]

“三道防线”（即业务部门、风控部门、监督部门）应齐抓共管，形成合力，共同推进风险防范、合规运营体系建设和优化工作。强化风控部门作为一道防线对于合规运营和违规经营责任追究的职责，以及业务部门、监督部门作为二、三道防线的规范、监督和督办责任，将违规经营投资责任追究工作落到实处（）

是

否

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第1题

强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（)等部门组成的“三道防线”立体防控体系。

A、业务部门、风险和审计、内控和监察

B、业务部门、风险和监察、审计和内控

C、业务部门、风险和内控、审计和监察

D、业务部门、保卫和内控、审计和监察

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第2题

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制，防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线（)
A、业务管理部门
B、运营管理部门
C、法律与合规部门
D、一级支行

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第3题

“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。其中，第一道防线是指()。

A、风险管理部门

B、业务条线部门

C、合规部门

D、内部审计

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第4题

业务部门作为合规风险管理的第二道防线，应主动实施有效的自我合规控制（）

是

否

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第5题

继电保护是当电力系统发生短路等事故时，第一时刻切除和隔离故障，也是电力系统安全稳定三道防线中保证第三道防线有效的重要措施。（）

是

否

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第6题

在《电力系统安全稳定控制技术导则》中，为保证电力系统安全稳定运行，一次系统配备的完备防御系统应分为三道防线。（）

是

否

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第7题

商业银行在不断提高风险管理专业知识和技术的同时，如果能够回归到风险管理的一些基本环节，特别是加强风险文化的培育与“三道防线”的建设，则一定能够更加有效地管理各类风险。（)

是

否

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第8题

以下关于监督责任的表述，哪项是正确的（)

A、监督的责任就是纪委的责任

B、监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任

C、监督的责任，不仅仅是纪委的责任，也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任

D、监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任

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第9题

本行内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门均应承担内控监督职责（）

是

否

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第10题

通过开展重点检查，逐步建立起生产经营企业严格自律的()、同级日常监管机制、上级严格稽核的督察机制，形成事前、事中、事后有效监管的三道防线，促进行业"注重自律"课题的解决。

A、生产经营机制

B、工作考核机制

C、内部控制机制

D、工作运行机制

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第11题

业管部门在收到销售部门提交的投保资料后，应对投保资料进行审核，对发现不符合客户身份识别要求的投保件，（)补充完善。
A、业管部门
B、客服部门
C、销售部门
D、风控部门

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