题目内容（请给出正确答案）

[单选]

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由()后确认客户最终评级结果。

A、营业机构同级审核

B、由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C、由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D、由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第1题

存量客户审查是指对评级结果到期的存量客户进行（）系统初评，人工确认。
A、系统复评
B、人工复评
C、风险等级划分
D、可疑交易报告

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第2题

根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司反洗钱工作管理实施细则（2018版)》，对于新建立业务关系的客户，由反洗钱系统按照一定规则在交易日后3天内进行风险等级初评，各中心支公司应按要求对相应等级的客户在交易发生之日起6个工作日内完成人工复评工作。（)

是

否

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第3题

新开客户审查是指对新开客户进行风险等级划分，系统初评（）。
A、系统初评
B、系统复评
C、人工初评
D、人工确认

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第4题

代理行客户的洗钱风险评估和等级分类流程主要包括哪几个环节()。

A、系统初评

B、人工评判

C、动态调整

D、定期复评

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第5题

本行客户洗钱风险评估和等级分类采用()和()调整相结合的方式开展。

A、系统初评

B、双人录入

C、双人复核

D、人工复评

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第6题

客户洗钱风险等级初评结果均应由初评人以外的其他人员进行复评确认，初评结果与复评结果不一致的，可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果（）

是

否

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第7题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A、3

B、5

C、7

D、10

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第8题

对于系统评级的中高风险客户，如无合理理由，评级人员复评时可以调低上述客户风险等级（）

是

否

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第9题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第10题

凡系统批处理自动推送的系统初评结果或者人工复评结果涉及高或较高风险的，按照审慎性原则必须经过上一级用户进行审核（）

是

否

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第11题

对于系统初评为高风险、较高风险等级的客户，若评级任务发生审核驳回的情况，评级复评岗和评级审核岗应做好沟通衔接，优先处理驳回业务（）

是

否

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