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[单选]

公司合规管理体系的“三道防线”中，第一道防线部门为（）

A、各部门和分支机构

B、法律合规部

C、监察审计部

D、总公司

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第1题

“三道防线”机制中的第一道防线包括但不限于（）

A、内控合规部门

B、一级支行

C、二级支行

D、代理营业机构

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第2题

公司合规管理体系的“三道防线”中，第二道防线部门为（）

A、各部门和分支机构

B、法律合规部

C、监察审计部

D、总公司

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第3题

公司合规管理体系的“三道防线”中，第三道防线部门为（）

A、各部门和分支机构

B、法律合规部

C、监察审计部

D、总公司

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第4题

保险公司应设立三道防线的合规管理框架，其中第一道防线是指合规管理部门合规岗位（）

是

否

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第5题

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制，防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线（)
A、业务管理部门
B、运营管理部门
C、法律与合规部门
D、一级支行

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第6题

“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。其中，第一道防线是指()。

A、风险管理部门

B、业务条线部门

C、合规部门

D、内部审计

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第7题

根据《人身保险公司全面风险实施指引》和公司《全面风险管理办法》，公司建立以风险管理为中心的三道防线，第一道防线主要责任部门为（）

A、各分支机构、销售部门及销售支持部门

B、风险合规条线

C、审计条线

D、运营条线

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第8题

业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的()。

A、第一道防线部门

B、第二道防线部门

C、第三道防线部门

D、无关联性

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第9题

中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任，确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。

A、一道防线

B、二道防线

C、三道防线

D、以上都不是

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第10题

“三道防线”（即业务部门、风控部门、监督部门）应齐抓共管，形成合力，共同推进风险防范、合规运营体系建设和优化工作。强化风控部门作为一道防线对于合规运营和违规经营责任追究的职责，以及业务部门、监督部门作为二、三道防线的规范、监督和督办责任，将违规经营投资责任追究工作落到实处（）

是

否

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第11题

第一道防线相关部门在日常风险管理中采取的基本措施为（）

A、建立内部审计制度、流程，组织审计监督，推进问题整改

B、完善制度、流程、监督、管控工作，加强合规审查和教育培训

C、合规展业，定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进

D、对公司合规管理负有协调、监督责任

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