题目内容（请给出正确答案）

[主观]

基金公司合规管理工作的负责人应为（)。
A、公司董事长
B、公司监事长
C、公司总经理
D、公司督察长
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

查看答案

更多“基金公司合规管理工作的负责人应为（)。A、公司董…”相关的问题

第1题

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

A、合规负责人兼任公司董事会秘书

B、合规负责人同时分管公司产品部

C、合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D、合规负责人兼任公司工会主席

点击查看答案

第2题

以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（)。

A、经代销机构合规负责人出具合规意见书

B、经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

C、经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

D、经基金公司督察长审核并出具合规意见书

点击查看答案

第3题

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第4题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A、ⅡⅢⅣ

B、 ⅠⅢⅣ

C、 ⅠⅡⅣ

D、 ⅠⅡⅢ

点击查看答案

第5题

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（)Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第6题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B、审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

点击查看答案

第7题

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。

A、客户至上

B、守法合规

C、保密秘密

D、诚实守信

点击查看答案

第9题

某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了()职业道德。

A、守法合规

B、诚实守信

C、专业审慎

D、客户至上

点击查看答案

第10题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

点击查看答案

第11题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

搜题

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

基金公司合规管理工作的负责人应为（)。A、公司董事长B、公司监事长C、公司总经理D、公司督察长请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

基金公司合规管理工作的负责人应为（)。
A、公司董事长
B、公司监事长
C、公司总经理
D、公司督察长
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！