题目内容（请给出正确答案）

[判断]

分支机构应高度重视适当性义务履行全过程的留痕管理工作，做好产品评估、了解客户信息及风险测评、宣传推介、准入审核及适当性匹配、告知及风险揭示、业务法律文件签署、录音录像、客户回访及其它形式的沟通记录等各环节适当性资料留痕，保存不得少于10年，满足举证要求，确保适当性义务履行的各环节工作有留痕可回溯（）

是

否

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第1题

适当性义务的履行是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键（）

是

否

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第2题

根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。

A、以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务

B、以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

C、以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

D、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

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第3题

各义务机构要高度重视反洗钱信息安全保护工作，切实履行《中华人民共和国反洗钱法》及相关法律法规明确规定的反洗钱信息安全法定义务，切实增强反洗信息安全意识。()

正确

错误

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第4题

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为()。

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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第5题

根据履行反洗钱职责的需要，中国人民银行及其分支机构可按照法定程序，对金融机构履行反洗钱义务的情况开展现场检查（）

是

否

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第6题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、高管人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明（）

是

否

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第7题

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以电子或书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。()

正确

错误

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第8题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。（）

对

错

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第9题

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告（）

是

否

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第10题

义务机构应当细化对高管、业务部门、分支机构及岗位人员履行反洗钱职责的考核指标，不得以业务考核替代反洗钱考核（）

是

否

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第11题

在内部控制的基本要素中，授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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