题目内容（请给出正确答案）

[多选]

出于谨慎的考虑，应当将整个理财规划过程中的全部资料都进行存档。主要有以下几项：()。

A、与客户的历次会谈记录;

B、客房提供的各类财务资料;

C、客户信息，包括自然情况，家庭情况等;

D、理财方案及其修改后的理财方案;

E、理财方案实施计划及其相关资料

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第1题

理财规划师出于谨慎的考虑，主要对经常性收入部分的未来变化情况进行预测，由于经常性收入项目多半有其固定的预期基础，理财规划师的工作重点是确定各种变化比率，()不是理财规划师需要关注的比率。
(A)通货膨胀率 (B)投资收益率
(C)存款准备金率 (D)税率

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第2题

理财顾问人员在收集客户初级信息时，如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生顾虑的原因。()

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第3题

理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户，“（)、产品有风险、投资须谨慎”。
A.理财有规划
B.理财是储蓄
C.理财应审慎
D.理财非存款

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第4题

()是整个理财规划中最实质性的一个环节，执行的好坏决定着整个理财方案的效果。

A、理财方案的执行

B、理财方案的制定

C、了解客户

D、收集客户信息

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第5题

注册会计师在实施风险评估程序时，应当考虑是否存在导致对被审计单位持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况，但无须整个审计过程中保持警觉。（)

是

否

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第6题

出于优化表查询的考虑，在使用where语句时，应当尽可能多地关联多张表（）

是

否

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第7题

综合理财规划服务是从家庭财务状况的分析过程中引导客户去认识家庭财富规划保障的重要性。（）

正确

错误

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第8题

在制定书面理财规划方案过程中，对各类假设情况、一些概念名词和面临不确定情况时的选择决定要具体说明。()

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第9题

在与供应商或合作方交往过程中，出于保密考虑，可以在非公共场所与供应商或合作方商谈业务。以上描述是否正确（）

是

否

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第10题

下列关于风险评估的表述中，正确的观点有（)。

A、评估重大错报风险应当在审计工作完成阶段实施

B、重大错报风险只能识别和评估，而无法控制和消除，同时也无法对风险评估水平进行修正

C、在整个审计过程中，随着审计证据的不断获取，注册会计师可能会对风险评估水平进行修正

D、在对风险评估进行修正后，注册会计师还应当考虑调整进一步审计程序的性质、时间和范围

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第11题

下列有关财务报表审计中对法律法规的考虑的说法中，错误的是()。

A、注册会计师在整个审计过程中均应识别或怀疑被审计单位存在违反法律法规行为

B、注册会计师应当评价违反法律法规行为对注册会计师风险评估和被审计单位书面声明可靠性的影响

C、注册会计师不必与治理层沟通审计过程中注意到的明显不重要的有关违反法律法规的事项

D、如果识别出或怀疑存在违反法律法规行为，注册会计师有责任向被审计单位以外的监管机构等相关机构或人员报告

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