金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（）

是

否

A、客户交易目的

B、客户交易性质

C、了解实际控制客户的自然人

D、了解交易的实际受益人

E、客户

正确

错误

正确

错误

是

否

是

否

A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B、金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度

C、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A、判断评估程序受限对评估结果的影响程度，如果无重大影响，可以出具报告，并在报告中充分披露

B、评估程序受限，评估人员应当采取措施弥补程序缺失，如果对评估结论无重大影响的，可以出具报告，并在报告中充分披露

C、对于程序受限的情况，报告中应当披露评估师为该事项所做的努力以及该事项对评估结论的影响

D、不得以声明的方式规避勤勉尽责的义务