期货公司有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B、挪用客户保证金
C、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B、挪用客户保证金
C、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
A、有监督权的行政机关可督促省工商局加以改正
B、可对省工商局直接负责的主管人员和其他直接负责人员依法给予警告、记过、记大过的行政处分
C、豪美公司可向法院起诉要求省工商局履行复议职责
D、豪美公司可针对原处罚决定向法院起诉市工商局
A、1;10
B、3;10
C、3;30
D、5;20
A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
A、民警张某与邓某共谋捏造刘某欠款500万元的事实提起民事诉讼。后法院判决刘某还款,张某从中获得300万元。对张某应当以虚假诉讼罪从重处罚
B、民警李某利用职权,通过伪造、变造国家机关证件、印章等手段,与他人共谋捏造事实提起民事诉讼,获得大量非法利益。对李某应当以伪造、变造国家机关证件、印章罪和虚假诉讼罪数罪并罚
C、孙某系犯罪嫌疑人高某的辩护律师成在刑事诉讼中,帮助高某毁灭、伪造证据,其行为构成虚假诉讼罪
D、某贸易公司通过捏造事实的方式提起对其他公司的民事诉讼,获得巨额非法利益啓对该公司应当判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照虚假诉讼罪的规定处罚
A、向不符合法定设立条件的单位颁发许可证、批准文件、营业执照的
B、不履行监督管理职责
C、者发现擅自从事娱乐场所经营活动不依法取缔
D、发现违法行为不依法查处的
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D、未按照规定履行客户身份识别义务的;
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构的
C、未按照规定设立指定内设机构负责反洗钱工作的
D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、按照规定对职工进行反洗钱培训
A、对符合法定条件的行政许可申请不予受理的
B、不在办公场所公示依法应当公示的材料的
C、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的
D、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的
A、由县级以上人民政府财政部门责令限期改正
B、对单位处3 000元以上5万元以下的罚款
C、对其直接负责的主管人员可以处5 000元以上2万元以下的罚款
D、情形严重的,由县级以上人民政府财政部门吊销会计人员的会计从业资格证书
A、内部审计师对一个公司的财务系统提供质量控制
B、在一家公众公司中,内部审计师负责保证内部控制存在且有效地运行
C、外部审计师的独立性和客观性有助于他们向投资者提供管理根据现行准则恰当地编制和制作了财务报表的保证
D、外部审计师由董事会聘任,并直接向其报告