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[单选]

非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A、1；10

B、3；10

C、3；30

D、5；20

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第1题

股权投资基金管理人委托募集的，应当委托()募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B、获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

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第2题

目前具有基金销售业务资格的主体不包括（)。
A、基金登记机构
B、期货公司
C、证券公司
D、证券投资咨询机构

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第3题

目前，我国基金销售机构的现状是()。

A、证券咨询机构不能申请基金销售资格

B、保险代理机构可以申请基金销售资格

C、信托公司可以申请基金销售资格

D、期货公司可以申请基金销售资格

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第4题

工作人员在开展业务活动中，应自觉弘扬行业廉洁从业文化，不得损害社会公共利益、公司及投资者合法权益，取得期货从业资格的人员不得以本人或他人名义从事期货交易（）

是

否

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第5题

根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，存款人申请开立专用存款账户，应向银行出具的证明包括（)。

A、财政预算外资金，应出具财政部门的证明

B、证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明

C、期货交易保证金，应出具期货公司或期货管理部门的证明

D、金融机构存放同业资金，应出具其证明

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第6题

以下属于非存款类金融，且需要在我行核心系统选择同业存放账户的有（）

A、小额贷款公司

B、私募股权基金公司

C、证券公司

D、期货公司

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第7题

以下哪些属于银行业非银金融机构（）

A、保险公司

B、货币经纪公司

C、企业集团财务公司

D、汽车金融公司

E、期货公司

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第8题

根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，下列款项中，可以转入个人银行结算账户的有（）

A、出版单位支付给个人的稿费

B、期货公司退还个人交存的交易保证金

C、保险公司向个人支付的理赔款

D、单位向个人支付的薪酬

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第9题

根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号），资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等（）

是

否

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第10题

是

否

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第11题

根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（)。
A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.犯有走私罪，被判处过刑罚的人
D.因违法行为被吊销执业证书的律师

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