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外汇业务展业原则中，“尽职审查”是指银行在（）,采取措施对客户办理的所有交易进行审查并形成整体判断，以确保交易的真实性与合规性

[多选]

外汇业务展业原则中，“尽职审查”是指银行在（）,采取措施对客户办理的所有交易进行审查并形成整体判断，以确保交易的真实性与合规性

A、与客户建立初始业务关系时

B、在客户离柜后

C、在客户存续期间

D、在业务关系存续中

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第1题

根据全国外汇市场自律机制通过的最新银行外汇业务展业原则，银行办理货物贸易项下贸易融资，对下列开立进口信用证业务，银行应加强尽职审查并审慎
办理：（）

A、开证金额、付款期限明显超出客户实际经营需要，开证币种与客户实际经营需要明显不匹配。

B、开证的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品。

C、交易对手为关联企业。

D、对货权归属无法做出准确判断的。

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第2题

银行办理境内企业人民币境外放款业务，应严格按照展业原则，履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实、合规。以下不属于展业三原则的是（）。

A、了解客户

B、了解业务

C、了解企业

D、尽职审查

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第3题

银行办理境内企业人民币境外放款业务，应严格按照展业原则，履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实、合规。以下属于展业三原则的是（）。

A、了解客户

B、了解业务

C、了解企业

D、尽职审查

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第4题

银行办理境内企业人民币境外放款业务，应严格按照展业原则，审核材料的规范性、完整性、真实性及材料之间的一致性，履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实、合规。以下属于展业原则的是（）。

A、了解客户

B、了解业务

C、了解企业

D、尽职审查

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第5题

银行办理境内企业人民币境外放款业务，应严格按照展业原则，审核材料的规范性、完整性、真实性及材料之间的一致性，履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实、合规。以下不是展业原则的是（）。

A、了解客户

B、了解业务

C、了解企业

D、尽职审查

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第6题

根据全国外汇市场自律机制通过的最新银行外汇业务展业原则，办理货物贸易项下贸易融资，银行应根据（）的原则，对合同真实性、条款合理性、贸易规律合理性、要素一致性等进行审查。

A、单内一致

B、单证一致

C、单单一致

D、表面相符

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第7题

《银行外汇业务展业原则》中的“银行”泛指所有银行、财务公司和证券公司。（)

是

否

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第8题

企业办理货物贸易外汇收支业务时，银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类信息，按照“了解客户”“了解业务”“尽职审查”的展业原则和规定进行审核，确认收支的真实性、合理性和逻辑性（）

是

否

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第9题

根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》，需严格按照展业三原则要求来审查贸易融资业务，以下描述正确的是（）

A、核对贸易项下相关单据是否真实、合法、有效

B、各银行应根据单内一致、单证一致、单单一致和表面相符的原则，对合同真实性、条款合理性、贸易规律合理性、要素一致性等进行审查

C、加强贸易单据的一致性和关联性审核，分析各单据的日期、金额、货物等关键信息之间是否矛盾

D、客户从各家银行获取的贸易融资总额可大于其在海关进出口总量

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第10题

办理个人外汇业务时，应该遵循（）展业原则，了解客户以及资金来源、交易目的和交易性质。

A、了解你的客户

B、了解你的业务

C、尽职调查

D、高效服务

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