题目内容（请给出正确答案）

[单选]

（)应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A、银监会

B、银行业协会

C、监事会

D、员工

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第1题

下列关于风险管理组织中各个机构的说法，正确的是（)。
A、董事会负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作
B、高级管理层对银行总体负责，包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况
C、风险管理委员会负责向董事会就银行当前及未来总体的风险偏好和风险管理策略提出建议，并对高管层具体执行情况进行监督
D、风险管理部门负责监督董事会、高管层是否尽职履责，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价

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第2题

以下关于风险管理组织中各机构主要职责的说法，错误的是()。

A、董事会是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任

B、风险管理委员会负责建设完善风险管理体系，组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告

C、监事会主要负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价

D、高级管理层负责建设完善风险管理体系，组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告

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第3题

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（)。
A、负责监督银行的合规风险管理
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

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第4题

（)是负责市场风险管理的部门通常应履行的具体职责。

A、拟订市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审批

B、识别、计量和监测市场风险

C、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

D、设计、实施事后检验和压力测试

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第5题

商业银行的监事会应至少()一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

A、每月

B、每季度

C、每年

D、每2年

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第6题

法律／合规部门主要承担以下（)职责。

A、协助制定法律/合规政策

B、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

C、开展法律/合规培训和教育项目

D、关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议

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第7题

商业银行()应当充分了解理财产品销售可能存在的合规风险、操作风险、法律风险、声誉风险等，密切关注理财产品销售过程中各项风险管控措施的执行情况，确保理财产品销售的各项管理制度和风险控制措施体现充分了解客户和符合客户利益的原则。

A、经营层

B、董事会和高级管理层

C、风险部门

D、销售部门

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第8题

（)对银行总体负责，包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、风险管理总监

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第9题

在风险管理方面，（)对商业银行风险管理承担最终责任，负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批，对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、股东大会

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第10题

商业银行的战略目标应该由（)审核监督。

A、股东大会

B、高级管理层

C、董事会

D、监事会

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第11题

商业银行应当按照规定定期披露流动性风险水平及其管理状况的相关信息，包括但不限于（)。

A、流动性风险管理治理结构，包括但不限于董事会及其专门委员会、高级管理层及相关部门的职责和作用

B、流动性风险管理策略和政策

C、识别、计量、监测、控制流动性风险的主要方法

D、主要流动性风险管

E、影响流动性风险的主要因素

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