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[单选]

以下不属于公募基金管理公司投资人员禁止行为的是（）

A、向他人泄露自己在工作中获得的未公开信息

B、买卖本公司基金产品

C、利用内幕信息从事证券交易

D、明示、暗示他人从事内幕交易活动

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第1题

下列职权不属于董事会职权的是（)。
A.执行股东会的决议
B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C.审议公司管理的公募基金的定期报告
D.监督、检查公司的财务状况

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第2题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。

A、客户至上

B、守法合规

C、保密秘密

D、诚实守信

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第3题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（)。

A、企业年金基金

B、公募证券投资基金

C、基金管理人的从业人员

D、全国社保基金投资组合

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第4题

对于私募基金募集对象的限制，以下表述正确的是（)。Ⅰ.金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益Ⅱ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者Ⅲ.间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查并合并计算人数Ⅳ.如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

以下不属于资产管理产品的是（)。

A、私募股权投资基金

B、集合信托计划

C、银行大额存单质押融资

D、保险资产管理计划

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第6题

关于基金托管人，以下表述正确的是（)。
A、某证券公司取得了基金托管人资格，同时具有公开募集基金的资格，该公司拟将其准备发行的公募基金托管在本证券公司
B、商业银行担任基金托管人的，要由中国证监会同中国人民银行核准
C、某基金公司的大股东为一家国有银行，具有基金托管人资格，该基金公司拟将其准备发行的公募基金托管在该家银行
D、基金托管人应该对基金管理人的投资运作进行监督并复核，审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等

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第7题

投资基金根据组织形式划分为（）

A、公募基金

B、私募基金

C、公司型基金

D、契约型基金

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第8题

根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（)。
A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.犯有走私罪，被判处过刑罚的人
D.因违法行为被吊销执业证书的律师

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第9题

关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()

A、针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

B、审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C、最终批准公司风险管理的基本制度

D、识别并评估各项业务所涉及的重大风险

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第10题

证券投资基金依据法律形式的不同，可分为()。

A、公募基金和私募基金

B、交易型基金和非交易型基金

C、契约型基金和公司型基金

D、开放式基金和封闭式基金

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第11题

以下不属于 QDII 基金可投资的金融产品或工具的是（)。
A.银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金
C.与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品
D.黄金实物、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

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