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[主观]

根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（)。
A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.犯有走私罪，被判处过刑罚的人
D.因违法行为被吊销执业证书的律师
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第1题

基金账务的复核以《证券投资基金法》和()等法律为依据。

A、《证券投资基金运作管理办法》

B、基金合同

C、《证券投资基金会计核算办法》

D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

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第2题

在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是()。

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资基金信息披露管理办法》

C、《证券投资基金上市规则》

D、《证券投资基金运作管理办法》

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第3题

下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是()。

A、证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B、证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C、证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D、证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

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第4题

我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有()。

A、《证券投资基金管理暂行办法》

B、《投资基金法》

C、《开放式证券投资管理暂行办法》

D、《证券法》

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第5题

根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由()承担。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、证监会

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第6题

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的()。

A、证券公司

B、保险公司

C、基金管理公司

D、商业银行

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第7题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（)。

A、企业年金基金

B、公募证券投资基金

C、基金管理人的从业人员

D、全国社保基金投资组合

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第8题

关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是()

A、指导基金投资管理运作

B、监督检查基金信息的披露情况

C、指导和监督基金行业协会的活动

D、制定基金从业人员的资格标准

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第9题

依据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金财产，可用于以下投资或者活动的是()

A、从事承担无限责任的投资

B、买卖股票或者债券

C、承销证券

D、向基金管理人，基金托管人出资

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第10题

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。

A、投资基金按投资目标不同分为开放式基金和封闭式基金

B、证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地降低系统风险

C、证券投资基金的特点包括专业管理、分散化投资、独立托管等

D、基金托管人负责管理和运用基金资产

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第11题

()明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

A、《私募投资基金管理人内部控制指引》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

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