题目内容（请给出正确答案）

[多选]

合规管理定期报告的核心要素应包括（）、（）、（）以及（）、（）等

A、合规风险的变化情况

B、合规工作中存在的问题或面临的困难

C、报告期内发生的案件、风险事件情况

D、暴露出的合规问题

E、已采取的风险控制措施及下一步拟采取的控制措施等

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第1题

合规风险管理体系应包括()要素。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

E、合规培训与教育制度

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第2题

银行合规管理的操作规则具体包括（)。

A、合规部门应在银行内部享有正式地位

B、银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源

C、银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险

D、合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动

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第3题

董事会应履行合规管理职责，其中包括（)。

A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第4题

银行合规管理的组织体系建设要素包括（)。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规风险识别和管理流程

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第5题

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（)的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A、市场风险

B、信用风险

C、操作风险

D、其他风险

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第6题

农合机构应建立完善的档案管理制度，定期对合同的（)等情况进行检查。
A.内容是否合法
B.形式是否合规
C.是否在保管期限之内
D.使用、管理

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（)。

A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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第8题

因房屋质量问题业主引记者来项目采访，在合规接待媒体后，项目应第一时间向所在中心城市公司舆情管理岗报告，并逐级报备（）

是

否

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第9题

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括()。

A、合规测试

B、合规培训

C、合规风险评估

D、特定政策和程序的实施和评价

E、投诉处理

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第10题

（运营主任）规范收单业务受理终端管理的方式（）

A、合规推广

B、合规外包

C、定期巡检

D、定期检测

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第11题

商业银行的合规政策至少应包括（)。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C、合规负责人的合规管理职责

D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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