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[判断]

重大违规及风险事件报告是指在经营管理活动中发生的，因违反法律、法规或其他相关方要求，使公司受到或将面临法律制裁（刑事追究）、监管处罚（吊销证照、市场准入限制、被采取信用惩戒措施），财务损失（5000万元以上）、声誉损失（国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件或者造成重大负面影响），以及其他损失（如经济制裁）的报告（）

是

否

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第1题

下列哪些属于在信息安全领导小组中网络安全管理人员的主要职责。()。

A、负责应承担的日常安全工作包括：风险评估的相关工作、安全方案相关工作、提出安全策略要求。

B、发生违法犯罪案件，立即向上级部门和公安部门报告。保护案发现场，协助公安机关调查、取证。

C、对已证实的重大的安全违规、违纪事件及泄密事件，应及时报告并在权限范围内进行处理。

D、安全审计跟踪分析和安全检查，及时发现安全隐患和犯罪嫌疑，防患于未然。

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第2题

进一步严肃报案纪律，完善案件快速报告机制;对（)，纪检监察部门提前介入。对于内部审计检查发现的重大违规问题，纪检监察部门及时跟踪了解，及早发现和处置案件风险隐患。

A、业务经营过程发现的违规问题

B、内部审计检查发现的重大问题

C、可能涉及案件的重大违规违纪事件

D、违规违纪事件

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第3题

公司各部门、各机构应加强对违规销售非保险金融产品行为的风险监测，一但发现风险或案件线索，应及时报告总公司相关主管部门，各级管理人员不得瞒报、漏报、迟报相关违规风险及事件（）

是

否

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第4题

黄牌主要向违规性质较为恶劣、对本行经营管理活动有较大影响、造成银行重大经济损失、或对本行品牌和声誉造成较大损害的违规违纪行为出示（）

是

否

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第5题

分行及市内经营管理行需每半年向总行风险管理部报送分行及其下属支行操作风险管理情况报告，及时报告重大操作风险损失事件。（)

是

否

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第6题

固有风险是指在银行经营管理活动中，必然存在的操作风险，从风险发生可能性和风险严重程度两方面进行评估。（)

是

否

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第7题

合规管理报告分为公司年度合规管理报告和重大违规事件报告（）

是

否

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第8题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（)。

A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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第9题

关键岗位指在企业经营管理活动中，掌握企业的重要信息和资源，具有一定职权，对企业经营和领导决策有较大影响，具有潜在影响廉洁从业风险的岗位（）

是

否

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第10题

当商户、外包服务机构发生涉嫌重大支付违法案件或重大风险事件的。应于（)个工作日内向省联社及当地人民银行进行报告。并在清算机构风险信息管理系统报送相关商户的信息。
A、1
B、2
C、3
D、5

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第11题

商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。（)
A.重大事故报告制度
B.重大事项报告制度
C.重大案件报告制度
D.重大事件报告制度

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