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[主观]

关于政府对基金的监管与基金行业自律监管,以下表述错误的是()。

A.基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴

B.政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

C.政府基金监管的监管活动具有强制性

D.政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管

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第1题
关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是()

A、行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

B、政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

C、政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D、由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

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第2题
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,体现了政府监管的()特征。

A、强制性

B、 连续性

C、 法定性

D、 广泛性

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第3题
广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A、政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

B、媒体、行业自律组织

C、政府机构、基金机构内部监督部门

D、政府机构、行业自律组织以及社会力量

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第4题
关于依法监管原则,以下说法错误的是()

A、基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B、基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C、基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D、基金监管机构的设置必须有法律据

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第5题
下列属于基金监管原则的是()。

A、公开、公平、公正原则

B、监管与自律并重原则

C、依法监管原则

D、监管的连续性和有效原则

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第6题
中国证监会对证券投资基金的监管内容()。

A、对基金管理公司的监管

B、对证券投资基金行为的监管

C、对基金份额持有人的监管

D、对基金托管人的监管

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第7题
在我国,关于股权投资基金行业自律组织的作用,以下表述错误的是()
A.自律组织可以通过自律管理代替政府监管,促进行业合规经营
B.自律组织可以提供行业服务,促进行业交流和创新
C.自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用,维护行业合法权益
D.自律组织可以促进会议忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

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第8题
基金监管从内容上不涉及()。

A、对基金信息披露的监管

B、对基金服务机构的监管

C、对基金运作的监管

D、对基全高级管理人员的监管

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第9题
中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A、基金管理公司发起设立监管

B、基金公司治理情况监管

C、内部控制监管

D、风险管理监管

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第10题
依据所承担的职责与作用的分歧,可以将基金市场的参加主体分为基金当事人、()、基金监管机构和自律布局。

A、基金市场服务机构

B、基金市场中介机构

C、基金销售机构

D、基金份额登记机构

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第11题
从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是()

A、基金的市场营销

B、 基金的自律监管

C、 基金的后台管理

D、 基金的投资管理

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