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[单选]

关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（)

A、行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

B、政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

C、政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D、由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

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第1题

在我国，关于股权投资基金行业自律组织的作用，以下表述错误的是（)
A.自律组织可以通过自律管理代替政府监管，促进行业合规经营
B.自律组织可以提供行业服务，促进行业交流和创新
C.自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用，维护行业合法权益
D.自律组织可以促进会议忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

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第2题

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的()特征。

A、强制性

B、连续性

C、法定性

D、广泛性

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第3题

广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A、政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

B、媒体、行业自律组织

C、政府机构、基金机构内部监督部门

D、政府机构、行业自律组织以及社会力量

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第4题

()依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A、中国证券投资基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国银行业监督管理委员会

D、中国人民银行

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第5题

健全和完善投资中介服务机构的行业协会，确立法律规范、政府监督、行业自律的行业管理体制。（)
健全和完善投资中介服务机构的行业协会，确立法律规范、政府监督、行业自律的行业管理体制。()

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第6题

下述规定中，哪个不属于中国证券投资基金业协会制定的股权投资基金行业自律规则（)。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

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第7题

我国私募股权投资基金行业自律规则包括（)。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A、I

B、I、II、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

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第8题

()明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

A、《私募投资基金管理人内部控制指引》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

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第9题

关于依法监管原则,以下说法错误的是（)

A、基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B、基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C、基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D、基金监管机构的设置必须有法律据

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第10题

从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是()

A、基金的市场营销

B、基金的自律监管

C、基金的后台管理

D、基金的投资管理

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第11题

会计职业道德检查与奖惩的意义在于（）

A、促使会计人员遵守职业道德规范

B、裁决与教育作用

C、有助于人们分清是非，形成抑恶扬善的社会环境

D、有利于政府监管和行业自律

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