下列不属于针对代理业务操作风险采取的风险控制措施的是（）。

A、开发和运用风险量化模型，引入和应用必要的业务管理系统，对资金交易的收益与风险进行适时、审慎的评价

B、加强业务宣传及营销管理，坚守诚实守信原则

C、加强产品开发管理，编制新产品开发报告，建立新产品风险跟踪评估制度

D、设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用正确

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第1题

下列属于代理业务的主要操作风险点的是（)。

A、人员因素

B、外部事件

C、现金存取款

D、柜员管理

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第2题

商业银行在采用标准法计算操作风险监管资本时，下列哪些业务条线对应的系数是18%？()

A、公司金融

B、支付和清算

C、交易和销售

D、代理业务

E、零售银行业务

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第3题

抓住机会，迅速行动，是企业针对()业务所采取的营销对策。

A、风险业务

B、理想业务

C、困难业务

D、成熟业务

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第4题

我行针对不同洗钱或涉恐融资风险特征的客户、业务及交易，采取与风险程度相应的客户身份识别措施与业务限制策略（）

是

否

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第5题

个人金融部、消费信贷部、信用卡部、网络金融部、三农金融事业部、小企业金融部、公司金融部、投资银行部、金融同业部、金融市场部等部门承担洗钱风险管理的直接责任，以下哪项不属于上述部门职责（)
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别，配合开展客户洗钱风险分类管理，并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控，确保名单监控有效性，按照规定对相关资产和账户采取管控措施

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第6题

（运营主任）系统参与者出现下列情况之一的，上海票据交易所可强制其退出电子商业汇票系统或限制其部分功能，并报告中国人民银行（）

A、提供虚假申请材料，采取欺骗手段加入电子商业汇票系统的

B、严重违反电子商业汇票系统相关制度，影响业务正常处理的

C、存在重大风险隐患，影响电子商业汇票系统安全运行的

D、系统参与者违规发展被代理机构，造成重大风险隐患的

E、其他影响电子商业汇票系统安全、稳定运行的

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第7题

根据监管要求，商业银行在使用标准法计量操作风险监管资本时，()的资本要求系数β最低。

A、公司金融业务