791负责尽职检查工作的人员应具备以下条件（）

A、重点突出

B、客观公正

C、务求实效

D、统筹安排

E、全程把控

A、运营条线人员

B、一名为公司业务条线客户经理和一名运营条线人员

C、两名业务条线人员

D、人力资源部人员

A、诚实信用

B、守法合规

C、勤勉尽职

D、专业胜任

E、保护商业秘密与客户隐私

F、公平竞争

A、财务指导与检查工作实行统一管理，分级实施，其中地市分公司财务部内应配置一名专职或兼职财务指导与检查人员，兼职人员应以财务检查和财务内控为其主要工作

B、财务指导与检查工作实行统一管理，分级实施，其中省分公司财务部内应设置财务指导与检查职能机构，条件不具备的应至少配置一名专职财务指导与检查人员

C、财务指导与检查工作实行统一管理，分级实施，建立总部、省级公司、地市公司、区县公司四级管理体系

D、省分公司财务指导与检查的工作职责中，包含负责配合国有企业监事会等国家监管部门的监督检查的工作

是

否

A、各级公司的负责人，对本公司的财务指导与检查工作负有组织、领导和监督的责任

B、财务指导与检查工作实行统一管理，分级实施，其中地市分公司财务部内应配置一名专职或兼职财务指导与检查人员，兼职人员应以财务检查和财务内控为其主要工作

C、财务指导与检查工作实行统一管理，分级实施，其中省分公司财务部内应设置财务指导与检查职能机构，条件不具备的应至少配置一名专职财务指导与检查人员

D、省分公司财务指导与检查的工作职责中，包含负责配合国有企业监事会等国家监管部门的监督检查的工作

A、会计人员从业基本要求

B、熟悉公司主要管理制度和内控流程

C、具备法律风险或审计部门的工作经验

D、具备较强沟通协调能力

A、客户经理需开展客户加强型尽职调查，了解客户调至高风险等级的原因，重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动

B、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

C、对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经团队负责人在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订

A、全面覆盖

B、突出重点

C、统筹安排

D、务求实效

E、持续跟进

A、会计人员从业基本要求

B、具备法律风险或审计部门的工作经验

C、熟悉公司主要管理制度和内控流程

D、具备较强沟通协调能力

A、审议本级行年度现场检查计划

B、听取本级机构尽职检查工作开展情况的报告

C、听取尽职检查发现的重大问题及相应整改建议

D、提出本级机构年度现场检查计划整合方案