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[判断]

普通投资者可以申请成为专业投资者（）

是

否

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第1题

投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝（）

是

否

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第2题

下列普通投资者中，可以申请转化为专业投资者的是（)？

A、B私募基金管理人最近一年末净资产900万元，最近一年末持有股票型基金500万元，公司已经成立两年，正在中国证券投资基金业协会办理登记

B、A有限责任公司最近一年末净资产8000万元，最近一年末持有股票型基金600万元，公司已经成立6个月

C、王先生最近一年末金融资产600万元，已经有5年工作经验，其中金融从业时间已经有6个月

D、赵女士最近三年个人年均收入50万元，已经在国内一家公募基金管理公司担任产品经理3年

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第3题

关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是()

A、专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B、符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

C、自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

D、基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

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第4题

投资者分为普通投资者与专业投资者。专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（X）（）

是

否

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第5题

按照法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（)。Ⅰ.财务公司;Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人;Ⅲ.慈善基金;Ⅳ.银行理财产品;

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第6题

主管税务机关发现境外中资企业符合但未申请成为中国居民企业的，可以对该境外中资企业的实际管理机构所在地情况进行调查，调查过程中，主管税务机关有权要求该企业的境内投资者提供相关资料。()

正确

错误

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第7题

投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的，可以成为上市公司实际控制人。（）

正确

错误

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第8题

万美元的罚款处罚，该董事将导致该外国投资者无法成为甲公司非公开发行股份的合格投资者Ⅳ。商务部收到甲公司提交的全部申请文件后，在30日内作出原则批复，原则批复有效期180日（）。

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

客户适当性评估为C3类别的自然人投资者可以申请开通铁矿石期货交易权限（）

是

否

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第10题

申请188C重大投资者签证前已完成的投资是可以计算在内的（）

是

否

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第11题

具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。（）

正确

错误

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