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[单选]

按照法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。Ⅰ.财务公司;Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人;Ⅲ.慈善基金;Ⅳ.银行理财产品;

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第1题
关于普通投资者和专业投资者,以下说法正确的是()

A、专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B、 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构

C、 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构

D、 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

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第2题
股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是()。1.应投资者要求,基金管理人承诺保证本金不受损失2.应投资者要求,基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金3.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者本金不受损失4.应销售机构要求,基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
A.1
B.2.3.4
C.2
D.1.3.4

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第3题
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类,以下违反销售适用性的行为是()。Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ.主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题
公募基金具有的主要特征有()。

A、遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

B、基金募集对象不固定

C、投资金额要求低,适宜中小投资者参与

D、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

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第5题
关于基金销售机构人员的基本行为规范,以下表述错误的是()。

A、基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者

B、基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易

C、基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意

D、基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍

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第6题
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是()

A以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
B向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
C向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金
D向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

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第7题
以下关于赎回费贵基金财产的比例,法规没有明确要求的是()。

A、对持有期少于7日的股票基金投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产

B、对持有期长于6个月的债券基金投资者应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

C、对持有长于6个月的股票基金投资者,应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

D、对持有少于7日的债券基金投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产对持有期少于7日的股票基金投资者收取不低于1.5%的赎回费

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第8题
公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指()

A、基金管理者和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

B、 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

C、 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D、 基金投资者是基金的所有者,基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有

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第9题
基金投资者关系管理具有的意义,说法正确的是()。Ⅰ、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解Ⅱ、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持Ⅲ、有利于增加基金信息披露透明度Ⅳ、有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。()

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第11题
黄金期货的投资门槛和风险太高,不适合普通投资者。()
黄金期货的投资门槛和风险太高,不适合普通投资者。()
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